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海通证券“地震”:副总经理姜诚君辞任,传上周被带走调查!还有保荐项目涉研发造假被
时间:2024-08-02 14:30 阅读:
其8月1日从多处信源确认姜诚君已于上周被带走调查,除姜诚君外,海通证券还有个别部门负责人在配合调查。
其8月1日从多处信源确认姜诚君已于上周被带走调查,除姜诚君外,海通证券还有个别部门负责人在配合调查。
姜诚君此前也因未能审慎勤勉执业被罚。今年初,海通证券被上交所予以监管谈话,对时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿予以监管警示。
上交所于1月29日关于对海通证券及有关责任人采取监管措施的决定中称,经现场督导发现,海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷,有关责任人对公司上述行为负有责任。