涉反洗钱领“百万罚单”，金融街证券内控漏洞待补

　　2025年12月31日，内蒙古证监局对金融街证券总部及5名员工作出处罚，经查，公司多地员工存在私售非公司代销产品、私自组织客户签订私募协议并归集资金至个人账户、私募推介材料不合规且含误导性表述、销售中向客户输送不正当利益等行为，监管部门责令公司增加内部合规检查次数，要求2026年每3个月提交合规报告，并在3个月内完成整改，涉事5名员工均被出具警示函。

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