中证协大动作！全行业数字化转型调研启动 券商8月20日前完成反馈

　　中国证券业协会近日向行业开展调研，了解各大券商数字化转型工作情况。此次调研结果将用于中证协近日组织编写的《证券公司数字化转型实践报告及典型案例》，展现证券公司在数字化转型实践方面的优秀成果、好经验、典型案例等。

　　图为通知的内文部分内容

　　有受访的北京地区券商告诉财联社不过，虽然券商数字化转型发生了许多变化，但是目前尚未有较多可以集中展示实践成果、经验的“窗口”。据了解，此次中证协组织编写《证券公司数字化转型实践报告及典型案例》就是旨在贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，推进行业数字化转型，促进行业科技进步，积极引导行业推动数字化转型，方便行业交流学习。值得一提的是，该报告计划在2022 金融街论坛年会期间发布。

　　鼓励券商以、数据、图表结合的方式上报信息

　　在上报的信息中，中证协在案例部分鼓励券商报送好经验、好做法，包括“证券期货业科学技术奖励”、“金融科技发展奖”等获奖项目内容，可不同类别多篇报送。

　　经财联社中证协列出的报送要求共有七个，涵盖二十一个具体细节。

　　1.公司数字化转型战略规划

　　2.组织架构与人才培养

　　3.数字化转型投入水平介绍；数字化转型投入金额；数字化转型投入金额占净利润比例；公司IT人员总数

　　4.金融产品与服务；数字化转型赋能财富管理业务；数字化转型赋能大投行业务；数字化转型赋能资管业务；数字化转型赋能机构业务；数字化转型赋能合规风控业务；数字化转型赋能经营管理；数字化运营；数字化基建；助力乡村振兴；适老化与无障碍服务；其他；

　　5.构建数据治理体系

　　6.塑造安全可控体系

　　7.建议措施

　　中证协在下发的通知中表示，更是鼓励券商通过、数据、图表结合的形式呈现内容。此外，券商要简述、案例内容紧扣要点，且确保数字化案例可对外发布。

　　值得关注的是，总结经验、分享成果，仅是中证协此次调研的一个重头戏，中证协要求券商积极建言献策。中证协提出，券商需在500字以内简述公司数字化转型的建议措施。

　　可大篇幅介绍数字化案例

　　在上述信息填写要求中，中证协题在要求券商在填写金融产品与服务、数字化转型赋能财富管理业务、数字化转型赋能大投行业务、数字化转型赋能资管业务、数字化转型赋能机构业务、数字化转型赋能合规风控业务、数字化转型赋能经营管理、数字化运营、数字化基建、助力乡村振兴、适老化与无障碍服务等11项内容时，如有相关内容，需附上具体案例参考案例范例。

　　而为了便于券商报送成果，中证协还在下发给券商的文件中提供了数字化转型案例的实用模板，这次采用的是兴业证券数字化转型典型案例，具体内容除了格式要求外，还包括四大方面内容需要填写：

　　一是案例名称，总结案例特点，如“XX证券公司推动XX服务”；

　　二是案例概述，简述案例的整体情况；

　　三是案例介绍，介绍案例的战略规划、业务模式、关键技术等内容；

　　四是案例成效，简述案例的成效，解决了哪些问题，产生的企业/社会价值等。

　　从模板的细节要求来看，篇幅最大的是案例介绍，中证协要求券商可以在1500字以内阐述这一方面内容，而其他部分需在300字以内完成。

　　为了解券商数字化转型的具体案例，财联社证券业科技面临四大挑战，有四个建议可以参考

　　财联社一是面对国家发展战略的宏观要求，国际合作以及金融双向开放大趋势下，资本市场的运行稳健性与风险防范能力，需要进一步巩固与加强。

　　二是面对国际形势的不确定性，全行业的网络安全防护能力与关键技术领域的自主安全可控水平，发展不均衡，整体需要强化。

　　三是面对蓬勃发展的金融科技，一方面，对创新的研究支持力度以及落地应用转换效率，仍需提升；另一方面，对于金融业务模式创新的不断涌现，新技术的标准与规范建设，需要同步丰富，监管的智能化水平仍需加强，监管与创新的平衡需要进一步把握。

　　四是面对数字时代下的转型要求，行业科技治理能力需要不断提升。同时，数据作为新型要素资源，如何发挥其价值成为共性难点。

　　而对于证券行业进行数字化转型，中证协曾在发布的《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》提出了四方面建议：

　　一是加大引导科技投入，支持行业自主创新，具体包括：优化证券公司分类评价信息技术投入指标；推广行业数字化转型领域最佳实践；鼓励行业加强信息技术领域的外部合作等；

　　二是增强数字化治理能力，促进业务融合发展，具体包括：加快出台行业标准，促进金融科技应用融合；鼓励行业构建数字化战略，深入挖掘发挥数据价值；

　　三是完善人才发展机制，夯实数字化人才基础，具体包括：明确相关法规要求，畅通数据人才引进；构建长效人才激励机制，激发数据人才活力；健全数据人才培养机制，加强专业人才队伍建设；

　　四是强化数据安全保障，坚守防范风险底线，具体包括：加强数据安全技术应用，构建数据安全保障体系；增强数据安全管控，提升业务连续性保障能力。

　　挑战与机遇并存。财联社共有来自国泰君安、申万宏源、安信证券、长城证券、长江证券、国金证券、华安证券、华泰证券、上海证券、兴业证券、中信证券、民生证券、甬兴证券、银河证券、中信建投、国元证券等券商人士的数字化课题研究立项。