因内幕交易（与内幕信息知情人为夫妻关系，敏感期内买入股票），广东证监局对刘某楷没收违法所得1.5万元并罚款50万元

　　当事人：刘某楷，男。

　　依据有关法律规定，我局对刘某楷内幕交易行为进行立案调查，依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求举行了听证会，听取了刘某楷及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

　　经查明，刘某楷存在以下违法事实：

　　一、内幕信息情况

　　2024年7月7日，瀚蓝环境股份有限公司公告，该公告内容属于第五十二条第二款规定的内幕信息，内幕信息形成于2024年1月17日，公开于2024年7月7日。

　　二、内幕交易情况

　　刘某楷与相关内幕信息知情人为夫妻关系，二人共同生活。内幕信息敏感期内，刘某楷控制、使用“刘某楷”广发证券账户，于2024年6月27日至7月2日合计买入上述公司股票20,000股，成交金额413,859元。刘某楷买入上述公司股票时间与内幕信息的变化时间基本一致等，交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息上述违法事实，有相关情况说明、相关人员询问笔录、银行及证券账户资料等证据证明，足以认定。

　　我局认为，刘某楷的行为违反第五十条、第五十三条第一款的规定，构成第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

　　刘某楷及其代理人提出其交易行为并非内幕交易等陈述申辩意见。经复核，我局对刘某楷的陈述申辩意见不予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据第一百九十一条第一款的规定，我局决定：

　　没收刘某楷违法所得15,149.81元，并处以50万元的罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　广东证监局

　　2026年4月30日