证监会：强化辅导监管与持续监管联动 发挥新三板、北交所层层递

　　4月30日消息，证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引，进一步优化北交所辅导监管工作。

　　证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

　　2023年9月1日，

　　2021年11月开市以来，对挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，一直参照执行

　　二是强化中介机构“看门人”责任。发挥全链条监管优势，强化对保荐机构等的督导检查，压实中介机构责任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见，督促其扎实履职尽责。

　　三是强化“关键少数”诚信合规。证监局重点关注“关键少数”口碑声誉情况，并在辅导监管报告中体现。此外，增强对“关键少数”合规知识考察的针对性，进一步细化证券市场知识测试的具体安排，明确证券市场知识测试与北交所直接相关内容不低于百分之二十。

　　同时，按照公平合理、成本相适的原则，

　　一是突出扶优限劣导向，将辅导监管与公司表现相结合，优化辅导期安排。根据

　　二是平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。

　　三是提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。为便利拟上市公司相关人员参加证券市场知识测试，