道琼斯风险合规总监马建新,道琼斯风险与合规

　　1：国内排名前十的证券公司合规总监年薪大约啥水平

　　这个不好说，不过肯定是主营业务线上的赚的比较多的

　　2：股权投资基金管理公司的风控合规专员是做什么的

　　协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序；
识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；
对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求；
组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；
持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；
负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；
组织实施反洗钱制度；
实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查；
负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；
完成合规总监交办的其他事宜。

　　3：合规风险是什么风险

　　同学你好，很高兴为您解答！

　　合规风险是因违反法律、规章、条例、政策、程序和/或准则而引起的盈利或资本的风险。

　　马上就要2015年下半年CMA资格考试了，在这里祝大家好好考试，每个人都超常发挥，取得好成绩！

　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

　　再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。
 

　　高顿祝您生活愉快！

　　4：合规三大职能是什么

　　公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为： *协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序； *识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况； *对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求； *组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。 *组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识； *持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询； *负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作； *组织实施反洗钱制度； *实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查； *负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查； *保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况； *监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处； *完成合规总监交办的其他事宜。

　　5：美国制裁名单，OFAC 制裁名单有什么区别

　　“联合国制裁”是指参与制裁的国家包括全体联合国成员国，“美国制裁”指美国自己参与制裁，“OFAC制裁”指OFAC所有成员国。
“制裁名单”指被制裁的国家名。
从解释上看这三者的区别在于包含的国家数量不同“联合国”参与国家最多，“OFAC”次之，“美国”只有一个。

　　6：跪求道琼斯指数成分股名单

　　就是些传统蓝筹股,几百家英文的